竞技宝测速站官网:中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处分决议书〔2024〕4号

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  进行了立案查询，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，

  2018年6月至2023年11月，谭新华在中银世界证券股份有限公司重庆两江新区证券营业部（原中银世界证券股份有限公司重庆广场环路证券营业部）担任出资参谋，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规则的证券从业人员。

  2018年7月至2023年7月期间，谭新华暗里承受李某财托付，运用李某财资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银世界证券账户生意证券。上述期间，谭新华收取李某财169,888元。

  2020年至2023年3月期间，谭新华暗里承受文某托付，运用文某资金账号为123ｘｘｘｘ75的中银世界证券账户生意证券。上述期间，谭新华收取文某4,700元。

  上述现实，有证券从业信息、证券账户资料及生意流水、银行账户资料及生意流水、有关人员询问笔录、微信记载等依据证明，足以认定。

  我局以为，谭新华作为证券从业人员，暗里承受客户李某财、文某托付生意证券的行为违背2019年《证券法》第一百三十六条第二款关于“证券公司的从业人员不得暗里承受客户托付生意证券”的规则，构成2019年《证券法》第二百一十条所述违法行为。

  对谭新华给予正告，没收违法来得到的174,588元，并处以罚款349,176元。

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会重庆监管局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。

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